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资本市场监管安上“科技眼”执法效能大大提升

时间:2019-09-19 16:43:48 编辑:

笔者认为,在从严监管执法总基调不变的同时,资本市场执法重点将更加聚焦,违法成本也将大幅提升,监管震慑力大大增强,有利于进一步净化市场环境。

5月31日,证监会表示,将进一步提升处罚执法效能,精准打击违法行为,聚焦重点领域、新型手法、恶劣行径,抓住相关法律法规修订的契机,对部分违法行为罚责过轻的条文尽快形成立法修改建议。

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而且,目前对违法行为处罚成本过低,难以对违法违规者形成威慑力。以欺诈发行为例,按现行《刑法》第一百六十条条规定,最高刑期仅为5年,最高罚金为非法募集资金金额的5%。现行的《证券法》,对欺诈发行的罚款上限为60万元或非法募集资金金额的5%。不难看出,这样的处罚力度远远低于违法所得的或有收益,震慑力量明显不足。

叶菲:跟她相似或相近的地方,所以让我举出某一个角色跟我很相同我觉得很难找出,应该是在每一个角色上或多或少能找出一点我的影子吧。

虽然查处天天有,但资本市场的违法违规行为也还是时有发生,特别是伴随着资本市场体量与规模的快速增长,业务创新与技术手段的逐步发展,证券期货违法犯罪行为持续多发且呈现出手法复杂多样、犯罪性质恶劣等特点,从而为监管部门稽查执法工作带来巨大压力与挑战。

此外,为了应对复杂多样的资本市场各种违法违规情形,证监会正在大力推进科技监管,通过充分运用大数据等手段,开展持续监管和精准监管。证监会表示,加强科技监管是有效手段。要坚持应用导向、问题导向和监管导向,推进统一的上市公司大数据平台建设,实现信息的互联互通和交叉验证,增强线索发现、分析和预警能力,提高违规成本是核心举措。

因此,市场对于提高违法违规成本的呼声较高,且这个问题将很快得到有效解决,因为在证券法的修订草案三审稿中,已经有针对性地提高了违法违规成本,例如:对经查实的发行人、大股东、证券公司及其从业人员、证券服务机构及其从业人员、广义投资者等违法行为,提高处罚金额,延长对相关人员证券买卖限制的期限等。

5月31日,证监会通报了6宗案件,并作出行政处罚。笔者统计,今年以来,截止到5月31日,证监会发布了对55宗案件的行政处罚。“每周一案”已成为证监会每周新闻发布会的常规内容之一,也是证监会监管行为的一个缩影,说明了监管部门对资本市场违法违规行为长期保持高压态势。

金融博客Zerohedge认为,美国企业养老基金或买入640亿美元股票,是美股大涨的原因所在。也有分析人士表示,美联储主席和美国财长都不会换人的利好消息也引发了美国股市的反弹。26日,白宫经济顾问凯文·哈西特表示,美联储主席鲍威尔岗位“百分百”安全。而特朗普也在前一天表示过他对姆努钦有信心,姆努钦是一个“非常有才华、非常聪明的人”。

来源:南国都市报

笔者认为,科技监管手段的运用将会加大资本市场违法违规行为从快、从严的打击力度,进一步提升对违法违规行打击的有效性和准确性。同时,正在修订完善的相关法律法规,进一步提高资本市场违法犯罪的成本,大大提升执法权威。通过这些制度措施的完善,将使市场生态环境得以净化,市场的法治基础更加坚实,防范系统性风险的堤坝更加牢固。

资本市场从严监管从稽查执法力度上也能看得出来。2018年,证监会全年作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增长13.64%。此外,还查办了一系列严重危害市场秩序的大案要案,例如:查处了廖英强、北八道等操纵市场案件,打击了利用杠杆资金短线操纵“次新股”行为,维护了市场秩序;查处了金亚科技信息披露违法违规案,重拳打击严重损害中小投资者合法权益的欺诈发行、财务造假行为,有效净化了资本市场环境生态。

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